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考試資訊

考試介紹

  1995年,國務院證券委發布了《證券從業人員資格管理暫行規定》,開始在我國推行證券業從業人員資格管理制度。根據這個規定,我國于1999年首次舉辦證券業從業人員資格考試。
  證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試,證券資格是進入證券行業的必備證書,是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考。因此,參加證券從業人員資格考試是從事證券職業的第一道關口,證券從業資格證同時也被稱為證券行業的準入證。
  證券從業資格考試時間由證券協會每年統一確定,資格考試已全部采用網上報名,采用全國統考和預約式考試結合、閉卷方式對學員進行考核。[查看詳情]

適合人群

  根據2002年12月中國證監會頒布了《證券業從業人員資格管理辦法》:依法從事證券業務的機構(以下簡稱“機構”)中從事證券業務的專業人員,應當按照本辦法規定,取得從業資格和執業證書。
  從事證券業務的機構是指:
  (一)證券公司;
  (二)基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構;
  (三)證券投資咨詢機構;
  (四)證券資信評估機構;
  (五)中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)規定的其他從事證券業務的機構。
  從事證券業務的專業人員是指:
  (一)證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員,包括相關業務部門的管理人員;
  (二)基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員,包括相關業務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員,包括相關業務部門的管理人員;
  (三)證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員;
  (四)證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員;
  (五)中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員。

考試意義

  證券從業資格證的用處:
  一、證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試,是進入證券行業的必備證書,證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構、證券投資咨詢機構、證券資信評估機構及中國證監會認定的其他從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員,必須在取得從業資格的基礎上取得證券從業資格執業證書,方能從事相應的證券活動。
  證券從業機構中從事證券業務的專業人員應當取得從業資格和執業證書。
  具體而言,證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員,包括相關業務部門的管理人員;基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員,包括相關業務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員,包括相關業務部門的管理人員;證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員;證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員以及中國證監會規定的其他人員應當取得執業證書。
  二、證券從業資格證書是進入證券行業的必要不充分條件。有證券從業資格證不一定可以進入證券行業,但是沒有證券從業資格證是不允許進入證券行業的。
  相關機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務。被證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員,協會可在3年內不受理其執業證書申請。

考場規則

  2018年證券從業資格考試考場規則有哪些?
  答:考生在考試前15分鐘憑準考證和有效居民身份證進入考場,對號入座,入座后將準考證和身份證放在桌面右上角,以備查對;考生遲到30分鐘不得入場,開考后60分鐘內不能交卷出場。

證券從業人員資格考試流程

  考生參加考試必須帶好有效身份證件和準考證(有效證件類型具體參見準考證)

  開考前30分鐘按準考證考試信息進入指定考場

  入考場前須檢查身份證、準考證

  按監考人員指引有序采集考試照片

  入座后,按監考人員要求存放隨身攜帶的物品,手機必須是關機狀態

  登陸考試系統,認真閱讀考場須知,耐心等待,準點開考

  考試開始,請遵守考場紀律,違反紀律,則按違紀處理辦法嚴肅處理

  考試結束請您安靜離開考場,祝您考試成功!

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報名時間

  2018年證券從業資格考試報名時間是?
  答:2018年證券從業資格考試時間已公布,第一場考試安排為3月31至4月1日,具體報名時間一般為考前1-2個月開通報名,考前10天左右截止報名。
  2018年證券從業資格考試采取網上報名方式,考生應登錄中國證券業協會網站(www.sac.net.cn)報名。
  考試費為61元/科,通過網絡在線京東支付平臺繳費。
  進入中國證券業協會報名網站——報名帳號和密碼登錄,在報名主頁上選擇已報考科目查看繳費情況。未繳費通過網絡在線京東支付平臺繳費,未報考則重新報考并繳費。

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報名條件

  2018年證券從業資格考試報名條件是什么?
  答:證券從業資格考試報名條件劃分為一般從業資格考試、專項業務類資格考試和管理類資格考試三種類別。
  (一)一般從業資格考試
  1、報名截止日年滿18周歲;
  2、具有高中或國家承認相當于高中以上文化程度;
  3、具有完全民事行為能力;
  4、違反考試紀律受到處分,禁考期限已過的。
  (二)專項業務類資格考試
  一般從業資格考試合格的人員,均可參加專項業務類資格考試。
  (三)高級管理人員資質測試報名條件
  一般從業資格考試合格的人員,均可參加高級管理人員資質測試。高級管理人員資質測試主要面向擬任證券經營機構高級管理人員。
  符合證券從業資格考試報名條件的學員,在規定時間內登錄證券業協會網站報名。
  專業資格考試和管理資質考試區別對待考試報名條件與資格申請條件,降低專業資格考試的報名條件,允許完成入門知識積累的人員參加考試,以考代學,以考代練,先期了解專項業務,增加磨練專業本領的機會和途徑。

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報名流程

  2018年證券從業資格考試報名流程是什么?
  答:證券從業資格考試報名流程包括以下四個階段:
  一、信息維護。填寫考生姓名、證件類別、證件號碼、國籍、電子信箱、性別、出生日期、居住地市、通訊地址、郵編、民族、學歷、職業、證券行業從業年限、工作單位、職位、工作總年限等信息、(提示:標記為*的部分為必填項。);
  二、選擇科目。勾選要報考的科目。每次考試可選擇的科目不同,詳見報考公告中公布的考試科目。
  三、選擇考區。選擇要報考的省份和城市考點。
  四、網上繳費。生成報考的訂單,訂單生成后,則不允許修改本訂單所選考區及科目信息,請仔細核對!核對完畢可通過網上繳費支付。支付完成即報名成功。

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收費標準

  2018年證券從業人員資格考試收費標準是多少?
  答:2018年證券從業資格考試采取網上報名方式,考生應登錄中國證券業協會網站(www.sac.net.cn)報名。
  考試費為61元/科,通過網絡在線京東支付平臺繳費。
  進入中國證券業協會報名網站——報名帳號和密碼登錄,在報名主頁上選擇已報考科目查看繳費情況。未繳費通過網絡在線京東支付平臺繳費,未報考則重新報考并繳費。
  報名信息填好后,點擊“網上繳費”按鈕,跳轉到網上繳費頁面,如下圖所示:

證券從業人員資格考試收費標準

  考生可以根據自己的情況選擇支付的網關,選擇完成后點擊“生成訂單”按鈕,可以生成訂單,如下圖所示:

證券從業人員資格考試收費標準

  訂單確認無誤后,點擊“支付”按鈕,成功后再點擊“支付完畢”按鈕完成網上支付操作操作,如下圖所示:

證券從業人員資格考試收費標準

  繳費完成后,報名流程完成:

證券從業人員資格考試收費標準

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報名入口

  2018年證券從業資格考試報名入口在哪?
  答:2018年證券從業資格考試(統考)報名采取網上報名方式,請考生在規定的報名時間內登錄中國證券業協會網站(www.sac.net.cn)按照要求報名。
  點擊下圖進入報名入口:

2018年證券從業資格考試報名入口

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報名方式

  2018年證券從業資格考試報名方式是什么?
  答:2018年證券從業資格考試(統考)報名采取網上報名方式,請考生在規定的報名時間內登錄中國證券業協會網站(www.sac.net.cn)按照要求報名。

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考試科目

  2018年證券從業資格考試科目有哪些?
  答:證券從業資格考試分為證券一般從業資格考試、專項資格考試和高級管理資質測試三個類別。通過一般從業資格考試的考生可參加專業資格考試和高級管理資質測試
  證券從業資格考試各級別考試對應科目如下表所示:

項目考試類型考試科目全年考試次數
一般業務類資格考試證券一般從業資格考試證券市場基本法律法規5次
金融市場基礎知識5次
專項業務類資格考試保薦代表人勝任能力考試投資銀行業務3次
證券分析師勝任能力考試發布證券研究報告業務5次
證券投資顧問勝任能力考試證券投資顧問業務5次
管理類人員測試證券公司合規管理人員證券公司高級管理人員資質測試4次
證券評級業務高級管理人員證券評級業務高級管理人員資質測試4次
證券公司高級管理人員證券公司合規管理人員勝任能力測試8次
香港證券從業人員內地法律法規考試內地法規考試內地法規考試2次
香港證券從業員資格考試香港證券及期貨從業員資格考試
(卷一、二、六、十六)
香港專業人員考試3次
注冊國際投資分析師考試CIIA考試CIIA3月考試、CIIA9月考試2次

  中國證券業協會一般業務類資格考試從3月中旬開始進行考試,2018年證券從業資格考試時間已經公布,具體考試時間請參考下面的表格。
  證券從業資格考試的三個級別的科目,獲證方式、報名條件,考試大綱等整理如下:

級別一般從業資格考試
(入門資格考試)
專項業務類資格考試
(專業資格考試)
管理類資格考試
(管理資質測試)
科目2科:
《證券市場基本法律法規》
《金融市場基礎知識》
3科:
保薦代表人勝任能力考試:《投資銀行業務》
證券分析師勝任能力考試:《發布證券研究報告業務》
證券投資顧問勝任能力考試:《證券投資顧問業務》
3科:
證券公司高級管理人員資質測試
證券評級業務高級管理人員資質測試
證券公司合規管理人員勝任能力測試
獲證方式2科必考專業資格考試合格又具備
其他相應規定條件
管理資質測試合格又具備
其他相應規定條件
報名條件年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員入門資格考試合格入門資格考試合格
合格成績有效期長期有效每年參加并完成中國證券業協會組織的相應業務培訓;
未按要求完成相應業務培訓的,其合格成績不再有效。
維持3年不變
考試大綱《證券一般從業資格考試大綱》《保薦代表人勝任能力考試大綱》
《證券分析師勝任能力考試大綱》
《證券投資顧問勝任能力考試大綱》
《證券公司高級管理人員資質測試大綱》
《證券評級業務高級管理人員資質測試大綱》
《證券公司合規管理人員勝任能力測試大綱》
考試教材暫無暫無暫無
考試題型選擇題選擇題選擇題
考試題量100題120題120題
考試時長120分鐘180分鐘180分鐘

  2018年全年證券業從業人員資格考試擬舉辦5次,其中有3次在全國40個城市舉辦,2次在全國28個城市舉辦;保薦代表人勝任能力考試舉辦3次,高級管理人員資質測試舉辦8次,香港證券及期貨從業員資格考試舉辦3次;注冊國際投資分析師考試舉辦2次。
  注:考試計劃可根據實際情況進行調整,具體報名時間、考試時間、準考證打印時間和考試地點以當期考試公告為準。

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考試時間

  2018年證券從業資格考試時間是什么時候?
  答:2018年證券從業資格考試根據近幾年的考試安排,第一場考試于3月底舉行,報名時間預計為1月中旬開始。
  2018年證券從業資格考試安排如下:
  證券業從業人員資格考試擬舉辦5次,其中有3次在全國40個城市舉辦,2次在全國28個城市舉辦;保薦代表人勝任能力考試舉辦3次。

中國證券業協會2018年度考試計劃
(考試計劃僅供參考,以當期公告為準。)
項目考試日期考試科目
證券業從業人員資格考試3月31至4月1日金融市場基礎知識、證券市場基本法律法規;
發布證券研究報告業務(證券分析師勝任能力考試);
證券投資顧問業務(證券投資顧問勝任能力考試)
5月26至27日金融市場基礎知識、證券市場基本法律法規;
發布證券研究報告業務(證券分析師勝任能力考試);
證券投資顧問業務(證券投資顧問勝任能力考試);
投資銀行業務(保薦代表人勝任能力考試)
9月1日至2日金融市場基礎知識、證券市場基本法律法規;
發布證券研究報告業務(證券分析師勝任能力考試);
證券投資顧問業務(證券投資顧問勝任能力考試);
投資銀行業務(保薦代表人勝任能力考試)
10月27日至28日金融市場基礎知識、證券市場基本法律法規;
發布證券研究報告業務(證券分析師勝任能力考試);
證券投資顧問業務(證券投資顧問勝任能力考試)
12月1日至2日金融市場基礎知識、證券市場基本法律法規;
發布證券研究報告業務(證券分析師勝任能力考試);
證券投資顧問業務(證券投資顧問勝任能力考試);
投資銀行業務(保薦代表人勝任能力考試)

  一般從業資格考試報名條件為:報名截止日年滿18周歲;具有高中或國家承認相當于高中以上文化程度;具有完全民事行為能力;違反考試紀律受到處分,禁考期限已過的。
  任何符合報名條件的考生均可以個人形式報名。報名采取網上報名方式,考生可在每場考試的報名時間內通過中國證券業協會官網,按照要求報名。

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考試地點

  2018年證券從業資格考試地點有哪些?
  答:2018年度證券從業人員資格考試計劃發布啦。全年證券業從業人員資格考試擬舉辦5次,其中有3次在全國40個城市舉辦,2次在全國28個城市舉辦;保薦代表人勝任能力考試舉辦3次。
  第一次考試安排:
  考試時間:3月31至4月1日
  考試城市:北京、廣州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武漢、鄭州、濟南、長沙、西安、天津、南昌、合肥、重慶、福州、長春、石家莊、青島、南寧、哈爾濱、蘇州、太原、拉薩、廈門、昆明、沈陽(28個城市)
  第二次考試安排:
  考試時間:5月26至27日
  考試城市:北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、深圳、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、拉薩、大連、青島、寧波、廈門、蘇州、溫州、泉州、贛州(40個城市)
  第三次考試安排:
  考試時間:9月1日至2日
  考試城市:北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、深圳、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、拉薩、大連、青島、寧波、廈門、蘇州、溫州、贛州(40個城市)
  第四次考試安排:
  考試時間:10月27日至28日
  考試城市:北京、廣州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武漢、鄭州、濟南、長沙、西安、天津、南昌、合肥、重慶、福州、長春、石家莊、青島、南寧、哈爾濱、蘇州、太原、拉薩、廈門、昆明、沈陽(28個城市)
  第五次考試安排:
  考試時間:12月1日至2日
  考試城市:北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、深圳、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、拉薩、大連、青島、寧波、廈門、蘇州、溫州、泉州、贛州(40個城市)

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題型題量

  2018年證券從業資格考試題型題量為多少?
  答:證券從業資格考試劃分為一般從業資格考試、專項業務類資格考試和管理類資格考試三種類別。一般從業資格考試即為入門資格考試,考試科目為:《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》兩科,均為必考科目。
  一般從業資格考試科目題型、題量及分值如下:
  一、選擇題(共50題,每題1分,共50分。以下備選項中,只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分)
  二、組合型選擇題(共50題,每題1分,共50分。以下備選項中,只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
  專項業務類資格考試科目題型、題量及分值如下:
  一、選擇題(共40題,每小題0.5分,共20分)以下備選項中只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分。
  二、組合型選擇題(共80題,每小題1分,共80分)以下備選項中只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分。

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考試大綱

考試大綱

考試教材

  2018年證券從業資格考試教材有哪些?
  答:無論是證券從業一般從業資格考試、專業資格考試還是管理資質測試,目前官方都沒有出版發行指定考試教材。后續證券從業資格考試教材信息具體請關注中國證券業協會官網的有關公告。
  證券從業一般從業資格考試教材
  2012年版證券從業資格考試教材由中國金融出版社出版發行,官方教材目前還沒有發行,考生可選擇正規網站上的輔導教材、考試用書展開復習。
  由于2016年1月起,證券從業資格考試實行新的考試制度,考試科目為兩科。舊版證券從業資格考試教材不再適用,請參考考試大綱復習。
  證券從業專業資格考試教材
  證券專業資格考試包括投資銀行業務、發布研究報告業務、證券投資顧問業務。

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準考證打印時間

  2018年證券從業資格考試準考證打印時間為?
  答:2018年證券從業考試準考證打印網站為:中國證券業協會,報考成功的考生,可在考試日前五天登錄報名網站打印準考證。具體考試時間和考場地址將在準考證中明示。
  請考生在規定時間內登錄證券業協會報名主頁查詢和打印準考證信息(包括姓名、身份證號碼、考試科目、準考證號、考場具體地點、考試時間等)。請檢查并且確認準考證上的個人信息是否有誤(包括姓名、身份證號碼等),確認無誤后,打印準考證。
  考生打印準考證后,準考證上有考試時間、考場具體地點等信息。證券從業資格考試準考證上不提供照片,考生進入考場時會進行現場攝像。考生可以通過對照準考證上的身份證號、準考證號來確認信息是否正確。

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準考證打印方式

  2018年證券從業資格考試準考證打印方式是?
  答:證券從業資格考試準考證打印采取網上打印的方式,考生在規定時間登錄報名網站即可打印!

  考生登錄中國證券業協會首頁后,可通過以下三種方式進入準考證打印入口:
  1、“中國證券業協會”首頁→點擊浮窗圖片“準考證打印進入”→點擊進入>>
  2、“中國證券業協會”首頁→鼠標滾動到“從業人員”版塊→點擊“準考證打印”→點擊進入>>
  3、考生可登陸“中國證券業協會網”首頁→點擊“從業人員”→點擊“準考證打印”→點擊進入>>

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準考證打印入口

  2018年證券從業資格考試準考證打印入口是?
  答:2018年證券從業考試準考證打印網站為:中國證券業協會,報考成功的考生,可在考試日前五天登錄報名網站打印準考證。具體考試時間和考場地址將在準考證中明示。
  請考生在規定時間內登錄證券業協會報名主頁查詢和打印準考證信息(包括姓名、身份證號碼、考試科目、準考證號、考場具體地點、考試時間等)。請檢查并且確認準考證上的個人信息是否有誤(包括姓名、身份證號碼等),確認無誤后,打印準考證。
  考生打印準考證后,準考證上有考試時間、考場具體地點等信息。證券從業資格考試準考證上不提供照片,考生進入考場時會進行現場攝像。考生可以通過對照準考證上的身份證號、準考證號來確認信息是否正確。

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